Категория: Руководства
Как показывает практика, в последние годы способы дачи-получения взяток стали более замаскированы и технологичны. Поэтому сведение способа этого преступления к действиям по приему-передаче предмета взятки и действиям должностного лица в пользу взяткодателя является необоснованным. Такой ограниченный подход приводит к разрушению доказательственной базы в суде в случае опровержения или опорочивания факта приема-передачи взятки, который чаще всего происходит в процессе проведения оперативно-розыскного мероприятия — оперативного эксперимента передачи взятки под контролем. Сужение способа совершения преступления до приема-передачи предмета взятки, как правило, влечет упрощение доказывания — краткий допрос взяткодателя без выяснения причин и мотивов действий, очередности, способов сокрытия следов преступления. Это создает реальную возможность изменения взяткодателем или взяткополучателем, а также и свидетелями показаний в суде. В случае, если их показания на следствии не были тщательно проверены и доказаны по каждому действию (бездействию), образующему систему способа, такое важное доказательство, как показания осведомленных лиц, судом будет исключено.
Способ совершения взяточничества — это объективно и субъективно обусловленная система поведения субъекта преступления по подготовке, совершению и сокрытию противоправных действий и бездействия, направленных на достижение преступного результата. Взяточничество почти всегда совершается скрытно, без посторонних лиц и видимых следов. Субъекты стараются совершить преступление наиболее безопасным способом. Именно поэтому способы совершения взяточничества тщательно продумываются и разрабатываются преступниками одновременно со способами сокрытия преступления. При этом, чем более ответственное положение занимает взяткополучатель и чем больше размер взятки, тем тщательнее продумываются способы сокрытия.
Применяются следующие способы вуалирования дачи-получения взятки:
погашение несуществующего долга или прощение действительного долга;
купля-продажа ценных вещей за бесценок, неравноценный обмен вещей;
отпуск товаров по льготным (заниженным) ценам;
под видом проигрыша в карты, бильярд и другие игры, лотереи;
под видом выигранного пари;
незаконная выплата премий;
заключение фиктивных трудовых соглашений и гражданско-правовых договоров и выплата по ним взяткополучателю или его родным и знакомым (а также доверенным лицам) за якобы выполненную работу, работу по совместительству и т.д.;
систематическое угощение должностного лица или организация систематического питания за счет взяткодателя или его фирмы (организации);
выполнение для взяткополучателя безвозмездно или явно за низкую оплату каких-либо работ хозяйственного назначения (ремонт квартиры, автомобиля, изготовление мебели, пошив одежды и пр.);
пересылка денег по почте лично взяткополучателю или его доверенному лицу;
внесение взяткодателем денег на счет взяткополучателя или открытие лицевого счета на его имя;
передача взяткополучателю расчетной (дебетовой) карты на сумму взятки либо приобретение для взяткополучателя корпоративной пластиковой карты с оплатой определенных услуг или товаров на сумму взятки (например, топливные карты);
оказание материальной помощи;
деньги в паспорте (за прописку в гостинице, инспектору ГИБДД при нарушении правил дорожного движения, при покупке билетов);
предоставление различных путевок бесплатно или со значительной скидкой;
использование должностным лицом "своих" коммерческих структур путем опосредованного перепоручения им функций, относящихся к компетенции самого коррумпированного чиновника. В подобных случаях чиновник однозначно дает понять обратившемуся к нему посетителю, что положительное решение его вопроса возможно только после аудиторской проверки, консультаций, юридической оценки, проработки документов и тому подобных согласований вопроса с конкретной "фирмой". После оплаты "услуг" "фирме" заинтересованным лицом чиновник получает причитающееся ему вознаграждение в той или иной форме уже непосредственно от "фирмы";
организация специальных аукционов для должностных лиц с целью приобретения ими автомобилей, антиквариата и других ценностей по минимальным ценам;
оплата обучения детей и родственников, содержание в элитных детских учреждениях;
прием вкладов под высокие проценты;
завышенные гонорары за лекции;
издание книг неоправданно высоким тиражом и выплата завышенного авторского вознаграждения;
передача акций родственникам или доверенным лицам;
создание специальных фондов;
финансирование партий, движений, кандидатов на выборные должности.
Способ совершения преступления взяткодателем не исчерпывается лишь передачей предмета взятки. Им выполняется целая система других действий и бездействия, направленных на получение блага за взятку. Все они оставляют следы, как материальные, так и интеллектуальные. Обнаружить эти следы и превратить в доказательства можно только при знании механизма этого вида преступления. Взяткодатель выполняет действия:
по изучению обстановки в органе или учреждении, от которого взяткодатель ожидает деятельности в свою пользу, установление должностного лица, от которого может зависеть решение вопроса в интересах субъекта;
по установлению контактов со взяткополучателем как лично, так и через соучастников;
по определению условий выполнения служебного действия в интересах взяткодателя — уточнение предмета взятки и его размера, если предметом являются деньги, способа передачи;
по подысканию предмета взятки или средств на его приобретение (например, получение денег взаймы, продажа имущества или заклад имущества в ломбард, получение ссуды, выделение денежных средств фирмой для передачи должностному лицу в интересах организации;
по передаче предмета взятки взяткополучателю, либо посреднику, или соучастнику для передачи взяткополучателю;
по принятию мер для сокрытия следов преступления (маскировка приема-передачи предмета взятки, организация безопасных условий передачи взятки, обеспечение алиби на случай задержания с поличным);
по получению благ, которых добивался взяткодатель, и их использованию.
В свою очередь преступная деятельность взяткополучателя включает следующие действия:
по "подбору" возможного взяткодателя;
переговоры со взяткодателем лично или через соучастников об условиях взятки;
действия по вымогательству взятки. Они обычно выражаются в требовании дать взятку под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам гражданина, а также в поставлении взяткодателя в условия, когда он вынужден дать взятку, чтобы предотвратить вредные последствия для правоохраняемых интересов гражданина;
прием взятки непосредственно от взяткодателя, или через посредника, или через соучастников, либо завуалированным способом;
действия по сокрытию преступления (маскировка приема-передачи предмета взятки, организация безопасных условий приема взятки, обеспечение алиби на случай задержания с поличным);
должностные действия (бездействие) в пользу взяткодателя, в том числе и незаконные.
Сложность для доказывания представляют и действия (бездействие), выполняемые в интересах взяткодателей. Они также могут быть завуалированы и требуют серьезных поисковых мероприятий:
1. Оказание содействия и поддержки в создании при федеральных и муниципальных предприятиях коммерческих структур с целью "перекачивания" средств этих предприятий на счета определенных фирм.
2. Передача федеральной и муниципальной собственности по заниженным ценам предпринимательским структурам, минуя продажу через аукционы.
3. Заключение контрактов, убыточных для государства.
4. Попустительство и сокрытие нецелевого использования кредитов, оказание содействия в предоставлении льготных кредитов, выделяемых на целевые программы, например поддержку и перепрофилирование предприятий военно-промышленного комплекса и т.д.
5. Попустительство, содействие и непринятие мер к правонарушителям:
— консультирование работниками налоговых инспекций и полиций, правоохранительных органов по вопросам уклонения от уплаты налогов и банковского контроля;
— предоставление служебной информации банков, бирж, инвестиционных фондов, налоговой инспекции, прокуратуры, милиции;
— фальсификация материалов документальных ревизий или аудиторских проверок, удостоверение фальсифицированных налоговых деклараций;
— инструктаж по поводу поведения в правоохранительных органах, разработка систем защиты от обвинения и мер противодействия следствию.
6. Отказ в регистрации конкурентов взяткодателя, в выдаче им лицензий на право заниматься определенной деятельностью, предоставление коррумпировавшей государственного служащего структуре монопольного права торговли, например газовым оружием, нефтепродуктами, редкоземельными элементами и т.д.
7. Содействие методам недобросовестной конкуренции на потребительском рынке, выражающееся в юридическом и экономическом подавлении конкурентов взяткодателя (налоговое, арбитражное, следственно-судебное подавление).
8. В воинских частях и соединениях распространены списание с баланса вывозимых из-за границы воинских частей ремонтных предприятий, хранилищ, жилых зданий и внесение их в качестве доли в уставной фонд коммерческих структур, а также реализация этим структурам по заниженным ценам автомобилей, механизмов, обмундирования и другого имущества, предоставление военных самолетов и автомобильного транспорта для коммерческих перевозок по заниженным тарифам.
Для соучастников взяткодателя и взяткополучателя способ совершения преступления заключается в выполнении части действий и бездействия, образующих систему способа совершения взяточничества тем субъектом, на стороне которого выступает соучастник. Например, соучастник взяткодателя устанавливает контакт со взяткополучателем и ведет с ним переговоры об условиях взятки; соучастник взяткополучателя предоставляет свое жилище для приема взятки и обеспечивает охрану и наблюдение за обстановкой.
Перечисление деятельности субъектов свидетельствует о том, что все их действия (бездействие) взаимосвязаны между собой и не могут рассматриваться в отрыве друг от друга. Некоторые процессы, например прием-передача предмета взятки, складываются из деятельности сразу нескольких субъектов. Криминалистический смысл в таком системном подходе к способу совершения взяточничества заключается в том, что только рассматривая всю эту деятельность субъектов в комплексе, можно выявить связи между действиями всех субъектов преступления.
Место и время совершения взяточничества
Следующим элементом криминалистической характеристики взяточничества являются место и время совершения преступления. Изучение материалов уголовных дел показывает, что часто следователи ограничиваются установлением места и времени приема-передачи взятки, оставляя без внимания время и место совершения всех иных действий (бездействия), входящих в систему деятельности субъектов преступления, образующую способ взяточничества. В результате искусственно сужается предмет доказывания, что приводит к ослаблению доказательственной базы и ее разрушению в суде.
Место и время должны быть установлены с максимальной детализацией и точностью еще и для того, чтобы проверить достоверность показаний субъектов взяточничества, свидетелей и других доказательств, подтверждающих или опровергающих факты взяточничества. Для этих целей устанавливается не только адрес, но и характеристика, описание помещения, детали, которые не могут быть известны тем лицам, которые не были в нем. Время может быть установлено абсолютное (дата и час) и относительное (относительно какого-либо факта или события). В постановлении о привлечении в качестве обвиняемого указывать конкретный день и час передачи взятки можно лишь в случае наличия бесспорных прямых доказательств, подтверждающих конкретное место и время совершения преступления. В процессе расследования тщательно проверяется вопрос о том, не имеется ли у взяткополучателя алиби на этот момент, которое он может использовать в процессе судебного разбирательства. Например, согласно лицевому счету, изъятому в бухгалтерии, лицо находилось на больничном, либо в отпуске, или выезжало для отдыха за пределы России и т.д.
В ходе расследования устанавливается время и место выполнения каждого действия (бездействия), образующего способ совершения преступления каждым из субъектов. Если по делу будут добыты доказательства, подтверждающие эти обстоятельства, то в судебном заседании будет сведен до минимума риск изменения показаний свидетелями и подсудимым.
Соотнесение времени передачи-приема взятки и выполнения служебных действий (бездействия) должностным лицом позволяет выделить следующие виды взяток:
а) взятка-подкуп, если взятка передается до совершения служебных действий (бездействия) и заранее определяется, обусловливается поведение должностного лица. Такой вид надо считать наиболее опасным преступлением. Именно подкупом взяткополучатель может рассчитывать на удовлетворение своих незаконных целей. Обращает на себя внимание то обстоятельство, что систематическое «подкармливание» со стороны граждан и организаций ставит должностное лицо в полную зависимость. Это и есть коррупционные проявления, которые являются наиболее опасными для общества;
б) взятка-благодарность передается после совершения должностным лицом служебных действий. Она может быть заранее не обусловленной; в этом случае почти исключен выход должностного лица за рамки своей компетенции, и реже встречается удовлетворение взяткополучателем незаконных целей взяткодателя таким способом. Существует дискуссия в научной литературе о возможности смягчения наказания за взятку-благодарность как за менее опасное преступление, чем взятка-подкуп. Полагаем, что это обстоятельство, безусловно, должно оцениваться следователем и находить отражение в обвинительном заключении, а также в ходе судебного разбирательства и при определении меры наказания за содеянное;
в) взятка за покровительство или попустительство по службе передается за благоприятное решение вопросов, входящих в компетенцию должностного лица. Такого рода взятки должностные лица получают от подчиненных или подконтрольных лиц и чаще всего безотносительно ко времени выполнения служебных действий (бездействия) в интересах взяткодателя. Как покровительство могут быть расценены действия, связанные с незаслуженным поощрением, внеочередным необоснованным повышением в должности, иное способствование карьере взяткодателя. К попустительству относится непринятие должностным лицом мер за допущенные нарушения по службе, отсутствие реагирования на неправомерное поведение. Возможны случаи, когда должностное лицо не выполняет в интересах взяткодателей никаких действий (бездействия). Получение взятки предполагает определенное поведение или отношение должностного лица. Для этого вида взятки характерно систематическое вручение предметов взятки либо в обусловленное время (например, день выдачи заработной платы), либо в связи с возникновением определенных ситуаций (например, проверки налоговой инспекции). При анализе доказательств следователь должен иметь в виду, что это может быть доля похищенного в случае осведомленности должностного лица об источнике денег или материальных ценностей, переданных в качестве взятки, и его участия в хищении в той или иной форме. Установив такие обстоятельства, следователь в обязательном порядке выносит постановление о разграничении этих составов и обосновании своей позиции по части квалификации таких эпизодов в обвинительном заключении.
Обстановка совершения преступления — это совокупность природных и социально-экономических условий, связей, отношений, сложившихся на определенном объекте — в государственном органе, учреждении — влияющих на поведение людей, связанных с этим объектом. Прокурор должен иметь в виду, что именно по делам о взяточничестве обстановка приобретает особое значение и обязательно должна быть исследована как на предварительном следствии, так и в судебном процессе.
Субъекты взяточничества сами выбирают время, место, способ совершения преступления, но в то же время они ограничены обстановкой, которая либо создает объективную возможность для совершения преступления, либо затрудняет или даже делает невозможной преступную деятельность.
Таким образом, между действиями виновных и обстановкой существует прямая и обратная связь: преломляясь через сознание виновного, обстановка влияет на его преступное поведение; действия виновного, в свою очередь, отображаются в обстановке в виде разного рода следов. Только при подробном анализе обстановки, отраженной в материалах уголовного дела, следователь может оценить собранные доказательства по каждому из обстоятельств, подлежащих доказыванию, и спрогнозировать возможные версии защиты и способы их преодоления. Установление обстановки возможно и в судебном процессе при выполнении судебных действий, в которых принимает участие государственный обвинитель.
Обстоятельства, характеризующие обстановку взяточничества, следующие.
1. Отрасль, профиль органа, учреждения, где находится на службе должностное лицо, структура органа и место в ней должностного лица.
2. Полномочия должностного лица (какие блага может предоставить, какие неблагоприятные последствия может предотвратить).
3. Система документооборота.
4. Система учета и контроля.
5. Режим работы, процедура принятия решений (коллегиально или единолично принимаются решения, кто и каким образом готовит рассмотрение вопросов, какова очередность их решения и прочие особенности функционирования органа или учреждения).
6. Производственные, деловые, договорные и другие связи с другими органами и организациями, в том числе подчиненность и подконтрольность, личные и иные внеслужебные связи должностного лица, прежние места работы.
7. Недостатки деятельности органа (бюрократизм, волокита, "преступные традиции", недостатки в учете, отсутствие контроля и т.п.).
8. Законодательные акты и нормативные материалы, регулирующие деятельность органа или учреждения.
Установление обстановки проводится путем получения показаний от лиц, работающих в данном органе или учреждении, исследования нормативных документов, регулирующих эту деятельность, изъятия и изучения документов, отражающих функционирование органа или учреждения и принятие решений их должностными лицами.
Особенности проверки (в порядке ст. 109 УПК РСФСР)
информации о взяточничестве
Судебно-следственная практика показывает, что, как правило, в заявлениях и сообщениях граждан о фактах взяточничества не содержится достаточного объема информации, позволяющего судить о полноте признаков состава указанного преступления: например, при указании на конкретное должностное лицо отсутствуют данные о том, когда, от кого, за что получена взятка; иногда сообщаются конкретные факты получения взятки, но при этом заявитель ссылается на информацию, полученную от других граждан; нередки случаи анонимных заявлений — письменных или устных, сообщаемых по телефону. Учитывая эти обстоятельства, необходимо рассмотреть вопрос об особенностях проверки таких заявлений, в соответствии со ст. 109 УПК РСФСР.
В первую очередь необходимо запросить из организаций, учреждений, предприятий документы, которые могут свидетельствовать о наличии указанного в заявлении факта. Кроме этого, рекомендуется запросить информацию из других правоохранительных органов о наличии материалов в отношении названного в заявлении лица, по которым ранее было отказано в возбуждении уголовного дела. При этом должны быть получены подробные, детальные объяснения от заявителя и иных лиц с уточнением обстоятельств событий, указанных в заявлении. Следователь обязан принять все меры организационно-тактического характера, чтобы проверяемое лицо не узнало о проводимых действиях.
При проверке сведений о фактах взяточничества рекомендуется:
а) изучить структуру организации (учреждения, предприятия) и условия ее деятельности — по месту работы взяткополучателя. При этом учитывается, что истребование и изучение управленческих, финансовых и иного рода документов необходимо для объективного выявления, определения функций учреждения, а также состояния учета и контроля за прохождением документации. В связи с этим по инициативе следователя может быть проведена проверка финансово-хозяйственной, организационно-управленческой деятельности учреждения (организации, предприятия), где работает взяткополучатель;
б) ознакомиться с хранящимися в архивах правоохранительных органов и судов материалами об отказе в возбуждении уголовного дела, о прекращении уголовных дел, материалами судебного следствия и проч. — на предмет выявления информации о проверяемых лицах;
в) использовать возможности оперативно-розыскной деятельности для получения дополнительной информации.
Особенности оперативно-розыскной деятельности по делам о взяточничестве
Анализ опыта расследования фактов взяточничества свидетельствует, что успешное и эффективное выявление, раскрытие и расследование указанной категории дел в большинстве случаев невозможно без участия оперативных подразделений, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ОРД).
Практика показывает, что наиболее распространенными ситуациями получения оперативными подразделениями информации о фактах взяточничества являются следующие:
1) когда имеет место заявление о факте вымогательства взятки или о факте предложения взятки;
2) когда имеет место сообщение о состоявшейся взятке, в том числе: а) случаи явки взяткополучателя с повинной; б) случаи, когда взяткодатель добровольно сообщил органу, имеющему право возбудить уголовное дело, о факте дачи взятки, и тем самым, согласно примечанию к ст. 291 УК РФ, он освобождается от уголовной ответственности;
3) когда орган предварительного расследования или оперативное подразделение получают при иных обстоятельствах информацию об имевшем место факте получения или дачи взятки либо о подготовке к совершению этих преступлений.
В соответствии с перечисленными ситуациями практика выработала типовые программы действий оперативных подразделений, которые предусматривают проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий, направленных:
а) если факты дачи и получения взятки состоялись (преступление окончено) — на получение фактических данных о совершенном преступлении для их использования при подготовке и осуществлении следственных действий, в процессе доказывания по уголовным делам, а также в качестве повода к возбуждению уголовного дела, предусмотренного п. 6 ст. 108 УПК РСФСР;
б) если преступление не окончено — то, соответственно, и на захват с поличным взяткодателя и взяткополучателя.
Необходимо иметь в виду, что проведение оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) в этих ситуациях имеет свои особенности: во-первых, при получении заявления в порядке ст. 110 УПК РСФСР; во-вторых, при получении заявления в порядке, предусмотренном Законом «Об ОРД». Соответственно, в первом случае проводится уголовно-процессуальная проверка, которая может сопровождаться соответствующими оперативно-розыскными мероприятиями. Во втором случае проводится оперативно-розыскная проверка без производства каких-либо уголовно-процессуальных действий. В отличие от уголовно-процессуальной, эта проверка не столь жестко ограничена по срокам и, по мнению практиков, обеспечивает большую конфиденциальность проверки информации о взяточничестве: проверка, проводимая в порядке ст. 109 УПК РСФСР, осуществляется только гласно, а оперативно-розыскные мероприятия могут производиться как гласно, так и негласно. Практики считают, что отсутствие жестких ограничений по срокам позволяет провести более качественную проверку.
Признав полученные данные достаточными для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, оперативное подразделение передает их органу предварительного расследования. Представление результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания или следователю осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами и Инструкцией «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд», утвержденной совместным Приказом ФСНП, ФСБ, МВД, ФСО, ФПС, ГТК и СВР России № 175/226/336/201/286/410/56 от 15 мая 1998 г. зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 сентября 1998 г. за № 1603.
Указанной Инструкцией под результатами оперативно-розыскной деятельности, которые могут быть представлены органу предварительного расследования, понимаются полученные оперативными подразделениями в установленном Законом об ОРД порядке фактические данные о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления.
Результаты оперативно-розыскной деятельности отражаются в оперативно-служебных документах (рапортах, справках, сводках, актах, отчетах, заявлениях и т п.), к которым могут прилагаться предметы и документы, полученные при проведении оперативно-розыскных мероприятий. В случае проведения в рамках оперативно-розыскной деятельности оперативно-технических мероприятий результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть также зафиксированы на материальных (физических) носителях информации (фонограммах, видеограммах, кинолентах, фотопленках, фотоснимках, магнитных, лазерных дисках, слепках и т.д.).
Следователю представляются результаты оперативно-розыскной деятельности, которые могут служить поводом к возбуждению уголовного дела, быть использованы при подготовке и осуществлении следственных действий, доказывании по уголовным делам.
При этом следует учитывать, что по возбужденному уголовному делу оперативное подразделение может проводить оперативно-розыскные мероприятия только при наличии данного им следователем поручения по уголовному делу, находящемуся в его производстве.
Получив от следователя поручение, оперативное подразделение самостоятельно определяет конкретные оперативно-розыскные мероприятия, которые будут проводиться по его исполнению.
При этом в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий могут использоваться информационные системы, видео — и аудиозапись, кино — и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерб жизни и здоровью людей и не причиняющие вред окружающей среде.
Перечень ОРМ, проводимых при осуществлении ОРД, определен ст. 6 Закона об ОРД. В этой связи целесообразно кратко остановиться на специфике некоторых из них, наиболее часто осуществляемых в процессе выявления, раскрытия, пресечения взяточничества.
Так, в процессе опроса как оперативно-розыскного мероприятия может быть получена информация о месте, времени, об обстоятельствах получения или дачи взятки; о предмете взятки — что, где и при каких обстоятельствах передано, где в настоящее время находится, как и кем используется; о возможных свидетелях, в том числе и очевидцах; о действиях взяткополучателя по исполнению принятых на себя обязательств и другие криминалистически значимые сведения. В последующем опрошенные лица могут быть допрошены по уголовному делу в качестве свидетелей.
Для получения официальных или неофициальных данных из различных учреждений, предприятий, организаций, а также от отдельных лиц проводится такое оперативно-розыскное мероприятие, как наведение справок. Его реализация может помочь в установлении времени совершения преступления, обстоятельств дачи или получения взятки, фактов, свидетельствующих о выполнении взяткополучателем принятых на себя обязательств, а также других обстоятельств, имеющих значение для дела. Полученные в процессе наведения справок материалы могут быть представлены органу предварительного расследования для использования в процессе доказывания (например, могут стать доказательством как иные документы), а также при подготовке и производстве отдельных следственных действий.
С целью последующей идентификации различных криминалистически значимых объектов материального мира посредством ОРМ могут быть обнаружены и изъяты рукописные записи, отпечатки пальцев рук (или фрагменты таковых) конкретного лица и др. которые могут сравниваться с имеющимися в распоряжении оперативного подразделения рукописными документами, отпечатками пальцев, обнаруженными ранее на объектах, имеющих значение для дела. Документы об изъятии образцов для сравнительного исследования (рапорт, справка, акт, агентурное сообщение или записка) и изъятые образцы подлежат приобщению к материалам дела оперативного учета. Они также могут быть использованы, например, при исследовании предметов и документов с помощью методов и технических средств, позволяющих в дальнейшем произвести экспертизу этих предметов и документов в качестве вещественных доказательств по уголовному делу. Необходимо учитывать, что сбор образцов для сравнительного исследования может проводиться и при осуществлении других ОРМ: при обследовании помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, а также при прослушивании телефонных переговоров (образцы голоса).
Одним из наиболее часто используемых ОРМ при выявлении, раскрытии и пресечении фактов взяточничества является наблюдение, которое заключается в визуальном и ином восприятии значимых событий. В частности, оно обычно осуществляется при подготовке захвата с поличным взяткодателя или взяткополучателя и при производстве самого захвата, если позволяют условия. Особое значение при этом имеет наблюдение с использованием аудио — и видеозаписи, позволяющее фиксировать поведение взяткодателя и взяткополучателя в момент передачи взятки.
В дальнейшем следователь должен осмотреть поступившие материалы, приобщить пленки и изготовленные фотографии к материалам дела, а в случае необходимости назначить в процессуальном порядке соответствующую экспертизу, а также допросить в качестве свидетеля лицо, осуществлявшее наблюдение.
По мнению практиков, в ряде случаев целесообразно проводить в качестве ОРМ отождествление личности: например, когда поступило заявление о том, что какое-то лицо предлагает взятку за выполнение конкретных действий, и, соответственно, необходимо это лицо установить. В этом случае проводится наблюдение и отождествление личности.
Необходимо учитывать, что отождествление личности заключается в непроцессуальном опознании личности по признакам внешности, голосу, другим данным. Поэтому лицо, производящее предварительное расследование, может использовать эти результаты для подготовки и осуществления следственных действий, а также в доказывании по уголовным делам данной категории в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.
В целях поиска следов преступления, орудий совершения преступления, других предметов и документов, имеющих отношение к преступной деятельности, а также для сбора иной информации проводится такое ОРМ, как обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. В результате проведенного обследования могут быть обнаружены предметы взятки, документы, связанные с обстоятельствами ее получения, а также установлены иные данные, имеющие значение для дела.
При работе по фактам взяточничества может проводиться в качестве ОРМ контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. Однако его проведение необходимо только в тех случаях, когда могут быть получены данные, способствующие выявлению, раскрытию или пресечению фактов взяточничества. При этом контролю может быть подвергнута корреспонденция, адресованная конкретному лицу или исходящая от него (чаще всего таковыми являются взяткодатели), либо корреспонденция, поступающая в конкретный адрес или исходящая из него.
По мнению практиков, весьма эффективным ОРМ по делам о взяточничестве является прослушивание телефонных переговоров. Оно позволяет: выяснить обстоятельства подготовки к совершению указанных преступлений, условия сговора, обязательства, взятые на себя взяткодателем и взяткополучателем, место и время передачи взятки, определить предмет взятки и установить иные данные, имеющие значение для выявления, расследования или пресечения преступления. В процессе расследования результаты этого ОРМ должны быть подвергнуты соответствующему экспертному исследованию. Они могут послужить основанием для принятия следователем решения о проведении такого следственного действия, как предъявление для опознания — в данном случае по голосу.
В ряде случаев, как показывает практика, в целях создания условий для выявления и пресечения коррупции в качестве ОРМ используется оперативное внедрение. Учитывая, что организованные преступные группы нередко имеют коррумпированные связи с различными должностными лицами, оперативное внедрение осуществляется с целью получения информации о деятельности преступного формирования, входящих в него или связанных с ним лиц. Следует иметь в виду, что в отношении использования результатов этого ОРМ имеются ограничения, обусловленные тем, что сведения о лицах, внедренных в организованные преступные группы, составляют государственную тайну и подлежат рассекречиванию только на основании постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД. При этом сведения об указанных лицах представляются прокурору, следователю и другим субъектам, предусмотренным ст. 12 Закона об ОРД, только с условием письменного согласия лиц, внедренных в организованные преступные группы (за исключением случаев, требующих их привлечения к уголовной ответственности).
Оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД. Его проведение допускается только в целях выявления, предупреждения и раскрытия тяжких преступлений, каковыми являются квалифицированные получение взятки (ч. 2, 3 и 4 ст. 290 УК РФ) и дача взятки (ч. 2 ст. 291 УК РФ).
Проведение оперативного эксперимента допускается как в отношении конкретных лиц, причастных к фактам взяточничества, так и для выявления неизвестных лиц, совершающих противоправные действия указанного характера. При этом недопустимо совершение действий, провоцирующих проверяемых лиц к совершению преступления.
Проведению оперативного эксперимента может предшествовать осуществление таких ОРМ, как, например, наблюдение, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров и др. В ходе оперативного эксперимента допускается осуществление фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи. Результаты оперативного эксперимента (рапорт, справка, акт), а также произведенные в ходе его осуществления фотоснимки, кинозаписи, аудио- и видеозаписи могут быть представлены следователю в предусмотренных законом случаях и порядке. Участники оперативного эксперимента могут быть допрошены по уголовному делу в качестве свидетелей для выяснения вопросов, связанных с его проведением и результатами.
Как оперативный эксперимент рассматривается в ряде случаев захват с поличным взяткодателя или взяткополучателя. Это ОРМ может иметь место как при наличии возбужденного уголовного дела, так и до возбуждения уголовного дела. В последнем случае при планировании и подготовке оперативного эксперимента следует учесть возможность возникновения условий, при которых будет необходимо незамедлительно возбудить уголовное дело и произвести неотложные следственные действия, например по задержанию преступников, производству осмотров, обысков и проч. В подобных ситуациях следователь должен быть организационно, тактически готов к тому, чтобы вовремя осуществить указанные следственные действия.
Практика показывает, что захват с поличным взяткодателя (взяткополучателя) обычно не сводится к проведению лишь одного оперативно-розыскного мероприятия — оперативного эксперимента, а представляет собой комплекс оперативно-розыскных мероприятий.
Результаты захвата с поличным оформляются соответствующими документами (рапортом, справкой, письменными объяснениями граждан, участвующих в проведении этой операции), к которым в качестве приложений приобщаются предмет взятки, а также произведенные в процессе захвата с поличным аудио — и видеозаписи.
Захват с поличным может рассматриваться как повод к возбуждению уголовного дела, предусмотренный п. 6 ст. 109 УПК РСФСР (непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления), а участники оперативно-розыскного мероприятия в дальнейшем допрашиваются по уголовному делу в качестве свидетелей.
Результаты изучения практики показывают, что необходима тщательная подготовка комплекса ОРМ, основным звеном которых является захват с поличным. Соответственно, следователям при организации указанного ОРМ следует обеспечить соблюдение следующих требований.
В о - п е р в ы х, рекомендуется в присутствии понятых переписать номера и, если есть возможность, пометить специальными средствами денежные купюры, которые будут переданы лицу в качестве взятки. Это оформляется соответствующим актом (протоколом), в котором указывается, кем, в присутствии кого и кому зафиксированные по номерам денежные купюры переданы, с какой целью, если они помечены, то каким средством и каков способ его проявления.
В о - в т о р ы х, следует снабдить лицо, привлекаемое к участию в захвате с поличным (мнимого взяткодателя), средствами фиксации переговоров между ним и взяткополучателем, что дает возможность зафиксировать содержание разговора между ними. О передаче этих средств (таковыми могут быть магнитофон, диктофон, радиомикрофон) также составляется соответствующий акт в присутствии понятых; в нем указываются характер и номер технического средства, переданного лицу, участвующему в данном оперативно-розыскном мероприятии. На аудиокассету в начале ленты рекомендуется записать информацию, содержащую сведения о том, где, когда, кому, в присутствии кого и с какой целью вручена соответствующая техника, отразить факт опечатывания кассетоприемника с указанием номера печати и того, что она заверена подписями всех участников мероприятия. Это обстоятельство, соответственно, фиксируется и в акте.
В - т р е т ь и х, в зависимости от обстоятельств предстоящей операции рекомендуется решить вопрос о необходимости досмотра лица (мнимого взяткополучателя) перед выходом на участие в захвате с поличным взяткодателя. Факт досмотра отражается в акте с указанием на то, что у него на данный момент отсутствовали при себе какие-либо иные денежные средства или предметы, кроме используемых в качестве предмета взятки.
В - ч е т в е р т ы х, рекомендуется посредством наблюдения, фотографирования или видеозаписи фиксировать то, как происходит встреча взяткодателя и взяткополучателя. Об этом составляется соответствующий акт, в котором отражаются сведения о времени и месте проведения захвата с поличным, о лицах, принимавших в нем участие, об использовании технических средств, о ходе встречи между взяткодателем и взяткополучателем, об их действиях, в том числе по передаче чего-либо, а также о действиях группы захвата.
В - п я т ы х, после задержания взяткодателя (взяткополучателя) группой захвата необходимо произвести его досмотр, а также досмотр мнимого взяткодателя (взяткополучателя), с указанием номеров купюр, а если деньги были помечены — то и с указанием средств, результатов выявления пометок, наличия других предметов взятки, их упаковки.
При этом деньги, другие предметы, свидетельствующие о совершении факта взяточничества, изымаются с соблюдением мер предосторожности, обеспечивающих сохранность отпечатков пальцев, упаковываются, заверяются подписями понятых, а также лиц, участвующих в проведении захвата с поличным, и самого взяткодателя (взяткополучателя), если он соглашается на это. Затем в присутствии понятых изымаются и осматриваются технические средства, выданные ранее взяткополучателю (взяткодателю), которые фиксировали ход проведения ОРМ.
В - ш е с т ы х, необходимо получить письменные объяснения от понятых и всех участников захвата с поличным, а также от задержанного.
Естественно, что реализация предложенного плана действий возможна лишь в случаях добровольного согласия отдельных лиц на участие в проведении захвата с поличным. Лица, участвующие в захвате с поличным, в дальнейшем могут быть допрошены в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законом.
Возбуждение уголовного дела и первоначальный этап расследования
Поводами для возбуждения уголовных дел о взяточничестве в 82 % случаев являются письма и заявления граждан. В подавляющем большинстве это заявления взяткодателей о том, что взятка ими уже передана либо о предстоящей передаче взятки, вымогаемой взяткополучателем. В практике встречаются случаи, когда заявление поступает от должностного лица, в котором он сообщает, что ему предлагают взятку. Чаще всего такой повод имеет место в ситуации, когда взятка предлагается сотрудникам правоохранительных органов.
Значительно реже на практике в качестве поводов возбуждения уголовных дел встречаются: сообщения учреждений, организаций и должностных лиц; статьи, заметки и письма, опубликованные в печати; сообщения контролирующих органов с представлением актов проверок и ревизий; выявление фактов взяточничества непосредственно органами дознания, следователями, прокурорами, судьями в процессе проверок, расследования и рассмотрения уголовных дел по другим составам.
Очень низок процент явок с повинной субъектов взяточничества. В основном это случаи обращения взяткодателей, которые, признаваясь в содеянном, полагают избежать ответственности за более тяжкое преступление. В качестве примера можно привести уголовное дело, когда сотрудник ГИБДД, будучи задержанным по подозрению в совершении преступлений в составе вооруженной преступной группы, признался, что неоднократно получал от предпринимателя Ч. взятки за непривлечение его к административной ответственности за допущенные нарушения Правил дорожного движения.
Анализ материалов уголовных дел показывает, что в разных регионах России порядок возбуждения дел различный. В одних — после принятия заявления организуется его проверка, которая чаще всего сводится к проведению оперативно-розыскной операции, состоящей из комплекса оперативно-розыскных мероприятий, в том числе оперативного эксперимента и задержания правонарушителя с поличным. По результатам операции возбуждается уголовное дело.
В других регионах на основании заявления возбуждается уголовное дело по факту, после чего осуществляется подробный допрос заявителя и другие следственные действия с целью сбора доказательств, а также направляется поручение в порядке ст. 127 УПК РСФСР органу дознания о проверке заявления оперативным путем. Только после этого орган дознания организует проведение оперативно-розыскных мероприятий.
Полагаем, что как тот, так и другой путь процессуально возможны. Первый из них более традиционен и используется чаще. Тем не менее оба пути имеют свои положительные и отрицательные стороны, поэтому принятие решения зависит от конкретной ситуации и усмотрения следователя или прокурора.
Результаты проведения оперативного эксперимента передачи взятки под контролем и задержания с поличным по делам о взяточничестве в настоящее время рассматриваются как основное и решающее доказательство. На нем базируются приговоры по более чем 80 % дел. В связи с этим к качеству проведения этого оперативно-розыскного мероприятия предъявляются повышенные требования и зачастую именно от его результатов зависит вопрос не только возбуждения уголовного дела, но и всего дальнейшего расследования. Стоит упомянуть, что в последние годы его качество значительно ухудшилось в связи со сложившейся практикой направления заявителей о взяточничестве не в службы ОБЭП и РУБОП, а в службу собственной безопасности того органа, в котором служит предполагаемый взяткополучатель. Поскольку эти службы в органах таможни, налоговой полиции и других только начинают складываться, они допускают в работе много ошибок. Наиболее эффективно действует служба собственной безопасности органов МВД, укомплектованная подготовленными кадрами.
Если заявление (сообщение) о взяточничестве носит анонимный характер, то прежде всего устанавливается, имели ли место действия, за которые, по данным заявителя, получена взятка; при подтверждении такого факта проверяется их законность, причастность к их выполнению должностного лица, подозреваемого в получении взятки.
Если в заявлении не указаны взяткодатели, то принимаются меры к их установлению, а также и автора заявления, выясняются взаимоотношения его с лицами, указанными в заявлении.
Если основанием к возбуждению уголовного дела является добровольное заявление гражданина, у которого должностное лицо вымогает взятку, то в соответствии со ст. 110 УПК РСФСР оформляется письменное заявление, подписываемое этим гражданином. При этом заявителю разъясняется ответственность за ложный донос, о чем делается отметка в протоколе о добровольном заявлении. Протокол подписывается заявителем и лицом, принявшим заявление. В заявлении должно быть указано, в каком учреждении работает лицо, вымогавшее взятку, за какие действия (услуги) он требует взятку, в какой форме; когда, где, при каких условиях она должна быть передана и т.д. Если в качестве предмета взятки будут фигурировать деньги, то указываются сумма, количество купюр, их достоинство и номера. Если передается вещь, указываются ее общие и частные признаки.
Важным моментом проверочных действий является установление достоверности имеющейся информации. Ознакомление с документами позволяет установить факты, отраженные в этих документах (например, занижение стоимости приватизированного имущества, неоправданное предоставление льготного кредита и т. п.) Сбор информации, поступающей от граждан, позволяет составить представление о личности информатора и его отношениях с взяткодателем (или коррумпированным должностным лицом) и определить, какие из сообщаемых фактов и каким образом могут быть проверены.
Для проверки достоверности информации о взятке или коррупции (например, о факте получения взятки, о постановке на содержание должностного лица криминальной или коммерческой структурой, о снижении цен на аукционе и т.п.) желательно получить ее по нескольким каналам, из независимых друг от друга источников.
После проверки исходных данных и возбуждения уголовного дела могут быть выдвинуты следующие общие версии: а) факт дачи-получения взятки или ее вымогательства имел место; б) подкуп государственного служащего, оказание ему различного рода услуг осуществляются систематически; в) получения взятки не было, имел место оговор должностного лица; г) заявитель ошибочно истолковал слова и действия должностного лица как вымогательство взятки; д) должностное лицо правомерно получило вознаграждение (гонорар, наследство, возвращенный долг и т. п.), не совершая каких-либо действий в интересах третьих лиц (структур).
Наряду с этими общими (наиболее типичными) версиями должны строиться и версии частные, они могут касаться субъектов взяточничества и коррумпированных деяний, связей этих субъектов между собой, мотивов и характера их действий. Необходимо построение версии и о ситуации, в которой реализуется или будет реализовываться взяточничество (коррупция). Эта версия должна касаться места, времени, обстановки, возможного отражения действий в документах, иных материальных источниках. При расследовании эпизодов взяточничества следует проверять версию о технологии передачи-получения взятки: месте передачи, способе, используемых при этом технических средствах, тайниках, сопутствующих процедурах и т. д.
Важной является и такая частная версия, которая способствует отысканию материально фиксированных следов (прямых или косвенных доказательств) дачи-получения взятки, как уже оставленных, но еще не обнаруженных следствием (например, следов совместного пребывания, переданных денег и (или) ценностей и др.), так и следов, которые могли или должны были возникнуть с учетом конкретной обстановки, и следов, которым еще предстоит быть оставленными в момент передачи взятки и планируемого задержания.
Выдвинутые версии определяют последовательность и комбинации ОРМ и следственных действий, обеспечивающих объективность проверки и получение доказательств по делам о взяточничестве.
Доказательствами по делам о взяточничестве могут быть факты:
ускорения должностным лицом обычного порядка выполнения служебного действия;
нарушения действующего порядка поступления и прохождения документов;
несоблюдения очередности разрешения конкретного вопроса;
нарушения существующих правил оформления документов;
нарушения порядка подготовки материалов, их рассмотрения;
нарушения или упрощения порядка рассмотрения вопроса;
несоблюдения действующих требований о полноте представляемых материалов, необходимых для принятия решения;
волокиты в различных формах проявления.
При анализе организации работы органа или учреждения на совершение взяточничества могут указывать:
зажим критики в коллективе;
подбор и расстановка кадров по принципу личных связей;
назначение на материально ответственные должности ранее судимых за корыстные преступления, или скомпрометировавших себя лиц, либо явно непригодных для работы при имеющемся выборе кандидатур;
поверхностное проведение аудиторских проверок, инвентаризаций, иного контроля, нарушение сроков их проведения или непроведение вообще;
систематическое проведение инвентаризаций, проверок одними и теми же лицами;
установление фактов незаконных увольнений или увольнений по малозначительным поводам лиц, вскрывающих недостатки или нарушения прав и интересов граждан.
Криминалистическими признаками, распознание и использование которых способствует получению доказательств, могут быть данные о частной жизни взяткополучателя:
образ жизни не по средствам;
совместное времяпрепровождение проверяющих с проверяемыми и подконтрольными, руководителей с подчиненными;
обнаружение в служебных кабинетах, по месту жительства и пребывания должностного лица крупных сумм денег, ценностей, превышающих возможности их законного накопления;
установление фактов ремонта квартир, личного транспорта, строительства дач, гаражей и выполнения иных работ в интересах должностного лица силами или за счет средств подконтрольных или подчиненных лиц;
обеспечение должностного лица, членов его семьи и знакомых путевками, квартирами и другими благами из фондов предприятия;
следы окрашивающего химического вещества на преступнике, его вещах, в служебном кабинете, дома.
